严苛预防、严格要求、严苛严厉打击证劵违法违规行为的必要性日趋严重。前不久，证监会现任主席吴青在十四届全国代表大会第二次会议经济发展主题风格发布会上回答记者提问时指出，要高度重视上市以来管控。严厉查处财务舞弊和侵害上市公司权益违法违规行为。在今年两任会议中，全国人民代表、深圳证券交易所现任主席沙燕提议进一步加强对金融欺诈、资本占用等重要金融市场违法违规行为的三维责任追究，提升资本市场道德建设。

《中国证券日报》记者了解到，深圳证券交易所严苛严厉打击各种各样证劵违反规定主题活动，积极运用“公布认定不适合上市公司董事、公司监事、高管人员”等处罚方式，果断清除诈骗、攻占等领域“癌病”。

自2021年至今，深圳证券交易所不断加强对不适合上市公司董事和监事的公布认定，并且在三年内各自实行了19年、36、28人数。自2024年至今，对*ST太安、扬子江新材料等6家公司的12家“关键少数”实施了3-10年公布鉴别对策，合理维护市场秩序，维护投资者的合法权益。

运用惩罚方式惩处“第一恶”

“关键少数”在上市公司的业务发展、治理经营过程中具有独特义务和特殊责任，应有效维护公司与中小股东的利益，但总有一些“关键少数”运用真实身份优点，试图用财务舞弊装饰业绩，根据资本占用侵害上市公司和投资者的利益，变成推动违法行为的“第一恶”。对于此事，深圳证券交易所坚持不懈管控服务大局，积极运用“公布认定”等处罚方式，惩处“首恶”。对于此事，深圳证券交易所坚持不懈管控服务大局，积极运用“公布认定”等处罚方式，惩处“首恶”。

记者了解到，被告方公布认定后，不但不得担任原上市公司董事、公司监事、高端职位，怕是要在公共认定期限内担任其他上市公司董事、公司监事、高端职位。

除此之外，公布认定不适合出任上市公司董事、公司监事处罚，会严重影响当事人就业股权激励计划资质，还会影响企业的资本运营。比如，大股东、控股股东和董事被公开认定，深圳证券交易所拒绝接受企业IPO申报文件和资产重组申报文件。

除此之外，被告方被公布认定的前提下，就会受到交易所的公开谴责。公开谴责会直接关系到被告方高管增持的权力，也影响到当事人就职和公司的资本运营。假如董监高被公开谴责，企业一年内并购重组。

在证劵违纪行为中，欺诈和占有一直是资本市场“顽症”。据调查，近95%的公开认定不适合做为上市公司董事和公司监事，这和财务舞弊和资金占用费相关。深圳证券交易所严格管控，密切关注诈骗、占有等领域。

前不久，如意集团大股东如意科技根据编造采购过程预付定金占有上市公司资产5.94亿人民币及相关交易未决议公布，深圳证券交易所控股股东、董事长邱亚夫财务主管张义英、董事、经理杜元树，各自公布认定10年、5年、3年不适合上市公司董事。

持续加大打击力度

公布认定不适合出任上市公司董事、监事的目标，一般是对企业违规操作承担主责或是严重侵犯上市公司权益、导致上市公司信息公开或是合规经营重要违规行为的“关键少数”，绝大多数是通过大股东、控股股东、董事长具体指导和管理违规行为的。近些年，深圳证券交易所持续加大打击力度，提升对于其他不勤恳、参加、相互配合违规行为的公布认定。

在深圳证券交易所对如意集团及利益相关方的政纪处分中，深圳证券交易所不但违背诚信经营责任，乱用操纵影响力危害上市公司自觉性，侵吞企业资金“第一恶”控股股东，董事长邱亚夫公布认定10年不适合上市公司董事长，也对不依法履行职责、诚信努力、了解并参加资金占用费的财务主管张一英、董事、经理杜元树执行公布认定5年、3年不适合出任上市公司董事、公司监事处罚。

又比如2024年1月，深圳证券交易所对金通灵以及相关被告方展开了公布认定等政纪处分。

另一个例子是，2024年1月，深圳证券交易所对金通灵及利益相关方展开了公布认定等政纪处分。金通灵以多种方式虚报增加或减少运营营收和利润，造成2017年至2022年年报虚报纪录。深圳证券交易所不但确定并安排实行董事长、副董事长、经理季伟公布认定10年不适合上市公司董事长，并且机构、参加财务经理、董事会文秘袁学利公布认定5年不适合上市公司董事长，还公开认定，参加实行违规行为的当时任职董事徐坤明、公司监事假新鹏3年之内不适合出任上市公司董事、公司监事。

严苛避免“一退”

交易中心严肃追究退市股票上市阶段的违规违纪义务，严苛避免“一退”，对发售期内董监高无法尽职履责的举动也是如此。

假如金钢于2022年6月被深圳证券交易所暂停上市并股票退市，深圳证券交易所将在2023年9月对相关责任人进行处罚确定，对于发售期内不断超大金额财务舞弊、资金占用费和非法贷款担保等不良行为。在其中，金钢离休控股股东、当时任职董事长、董事会文秘郭留希被公开认定终生不适合出任上市公司董事长处罚；对金钢离休当时任职董事、总经理刘永奇、当时任职董事、副总、财务经理李胜伟进行公示认定，10年之内不适合出任上市公司董事长处罚；财务经理、副总经理刘国炎公布认定，5年之内不适合出任上市公司董事长处罚。

除金钢撤出外，自2023年至今，深圳证券交易所对红盾撤出、艾文斯撤出等六家退市股票利益相关方执行公布认定不适合上市公司董事长、艾文斯撤出、夏天撤出、金钢撤出、鹰撤出四家公司董事长公布认定终生不适合上市公司董事长。

仅有加强监管力度，才能稳定自信心；仅有加强监管力度，才能稳定预估。
仅有加强监管力度，才能稳定自信心；仅有加强监管力度，才能稳定预估。记者了解到，下一步，深圳证券交易所将紧紧抓住严监管、风险防控、推动发展主线，坚决查处违纪行为，灵活运用重要处罚方式，提升上市公司质量与升值空间，提升金融市场内部结构可靠性。