2023年12月28日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西州地区法院对位于伊利诺伊州的Valdas Dapkus下达了缺席终审判决令。5月4日，法院对Dapkus控制的两个实体——Tradewale LLC和Tradewale Managed Fund下达了缺席最终判决令。
法院的命令解决了CFTC于2021年9月对Dapkus和Tradewale实体提起的诉讼，认定所有被告均对欺诈性地招揽公众投资Tradewale管理的所谓零售场外外汇基金以及挪用投资者资金负有责任。Tradewale实体还因未能注册为商品交易顾问 (CTA) 而被认定负有责任。
命令要求Dapkus和Tradewale实体共同和分别支付713520美元的赔偿金和2140560美元的罚款。这些命令还对Dapkus和Tradewale实体实施了永久禁令，禁止他们在受CFTC监管的市场进行交易，并禁止他们从事违反《商品交易法》 (CEA) 的行为。
2021年9月的投诉称，除其他事项外，Tradewale在招揽公众交易时进行了各种重大虚假陈述和遗漏，这些声明包括其拥有一个“独特的交易系统”，使用“人工智能”进行外汇交易。Tradewale 还声称，它的月平均回报率为4%-11%，年平均回报率超过55%，而且“风险极低”。
诉状还称，尽管Tradewale的招揽材料声称账户可以“轻松访问”，但大多数（如果不是全部的话）Tradewale在美国的客户从未能够从账户中提取资金。相反，被告挪用客户资金用于未经授权的目的，包括挪用Dapkus开立并作为唯一签字人的银行账户中的资金。
Tradewale实体从大约17名客户处获得了约713520美元，但这些客户的投资本金均未获得任何回报。
