安大略省证券委员会向未注册从事证券交易的实体发出警告
安大略省证券委员会（OSC）已于十二月份对这5个实体发出警告。投资者，尤其是在加拿大投资的投资者，应该对它们有所了解。 下列实体均未注册从事证券交易业务。 AE Global Link 网址：http…
澳大利亚证券投资委员会在《投资者警示名单》中警告新的无证网站
2023年12月，投资者警报名单更新了62个无牌实体和19个“冒充者”的网站。建议投资者不要与名单上的公司或个人进行交易活动。 为帮助澳大利亚金融消费者保护资金安全，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）…
NAGA集团分公司就违规行为向塞浦路斯监管机构支付15万和解金
2023年12月29日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布NAGA MARKETS EUROPE LTD （NAGA）已向CySEC支付15万欧元和解金，起因是该公司在2021年1月至2022年…
瑞士信贷因未能发现和防止不当行为遭新加坡金管局罚款
2023年12月28日，新加坡金融管理局（MAS）宣布对瑞士信贷（Credit Suisse）开出390万新元罚单，原因是其未发现并防止其新加坡分行客户经理的不当行为。 MAS表示，这些客户经理向客户…
一迪拜公司因违反合规监管规定遭迪拜金管局罚款
2023年12月29日，迪拜金融服务管理局（DFSA）对R.J. O’Brien (MENA) Capital Limited罚款约13.7万美元，原因是该公司多次违反DFSA的规定。 由…
外汇110： 联邦法院命令伊利诺伊州男子及其Tradewale实体为实施外汇欺诈支付280万美元罚款
2023年12月28日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西州地区法院对位于伊利诺伊州的Valdas Dapkus下达了缺席终审判决令。5月4日，法院对Dapkus控制的两个实体——Tr…
外汇110：小心诈骗！无证交易商Ocean Markets换网址了
【外汇110】一个看似设计精美的网站是几乎所有外汇骗子在行骗时会准备的道具，但这些网站并不会永远存在。当骗子认为识破骗局的人太多、想与现有客户断绝联系，或遭监管机构警告时，他们便会关闭网站，并在其认为…
五个网站受到警告！BCSC关于TopMarkets的警告
2024年1月4日，不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）警告了一家名为TopMarkets的无证交易商。 监管机构表示，TopMarkets自称是一家提供各种金融交易服务的公司，包括外汇、股票、商品…
瑞士信贷因客户经理行为不当被新加坡金管局罚款390万美元
新加坡金融管理局（MAS）对瑞士信贷（Credit Suisse）处以390万美元的民事罚款，原因是该公司未能预防或发现其新加坡分行客户经理（RM）的不当行为。这些客户经理向客户提供了不准确或不完整的…
FCA 警告名单：哪些外汇交易商在英国不受监管？
英国金融行为监管局（FCA）是世界上最负盛名的金融监管机构之一。根据该国法律，几乎所有从事金融服务的公司和个人都必须接受 FCA 的监管。 《FCA警告名单》对您挑选交易商可能会有所帮助。 2024年…