2023年12月29日，迪拜金融服务管理局（DFSA）对R.J. O’Brien (MENA) Capital Limited罚款约13.7万美元，原因是该公司多次违反DFSA的规定。

由于该公司向监管机构提供了一项可行承诺（EU）以弥补过失，并同意就此事达成和解，所以DFSA减少了罚款金额。

在该项可行承诺中，R.J. O’Brien (MENA) Capital Limited同意弥补其系统和控制以及合规资源的不足，并聘请外部合规专家协助公司履行义务，同时核实必要的补救措施是否已完成。

据该迪拜监管机构称，该公司未能采取足够的计划和分析，保证其在收购额外的经纪公司后始终履行其监管义务。此外，公司高管虽意识到合规资源不足，却未能妥当解决该问题，以保证合规职能部门能够履行其监管义务。

DFSA没有发现能表明公司故意违反法规的证据。

DFSA执法部主管Patrick Meaney说：“授权公司必须保证他们用户适当的合规和其他资源以履行合法和监管义务。合规并不是开展业务的杂项开销，而是一项关键职能部门，必须有足够数量与素质的人力资源。”