2023年12月29日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布NAGA MARKETS EUROPE LTD （NAGA）已向CySEC支付15万欧元和解金，起因是该公司在2021年1月至2022年4月期间存在多项违反监管规定的行为。
NAGA MARKETS EUROPE LTD是德国金融科技巨头NAGA集团的分公司。
据监管机构公告，NAGA在履行CIF持牌义务、向客户进行信息披露和适当性评估报告、以及以最有利于客户的条件执行订单等方面存在不当行为，违反了《2017年投资服务和活动及受监管市场法》。
CySEC表示，该和解协议资金将计入该国财政部收入，不计入CySEC收入。
上个月，NAGA Group与知名在线交易平台CAPEX.com达成战略合并，该合并计划预计于2024年第二季度完成。
